CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH GIAO DỊCH
Điều 1: Mục đích
Tài liệu hướng dẫn Nhà đầu tư tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được ban hành nhằm các mục đích sau:
- Các dịch vụ đặt lệnh giao dịch công cụ nợ nhằm mục đích hỗ trợ tối đa các tiện ích cho khách hàng và tiêu chuẩn hóa quy trình thủ tục và yêu cầu cần tuân thủ khi thực hiện nghiệp vụ.
- Quy định thống nhất trình tự các bước công việc để thực hiện nghiệp vụ đặt lệnh giao dịch công cụ nợ, nhằm đảm bảo việc kiểm soát và giảm thiểu những sai sót có thể phát sinh.
- Tài liệu này được lập ra là cơ sở để các Đơn vị liên quan trong Công ty phối hợp trong hoạt động giao dịch công cụ nợ.
Điều 2: Phạm vi và Đối tượng áp dụng
- Tài liệu này được áp dụng cho việc thực hiện giao dịch công cụ nợ tại CASC.
- Tài liệu này áp dụng trên toàn hệ thống CASC: Các Đơn vị có liên quan của CASC chịu trách nhiệm thực hiện.
Điều 3: Định nghĩa, Thuật ngữ và các từ viết tắt
- Công ty hoặc CASC: Là Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô.
- Chủ tịch HĐQT (CT.HĐQT): Được hiểu là bao gồm cả người được Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị ủy quyền/phân quyền;
- Phòng DVKH (P.DVKH): Là Phòng Dịch vụ khách hàng, là một Đơn vị của CASC có các chức năng thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, hoạt động lưu ký chứng khoán cho KH;
- Đơn vị: Là các Phòng/Ban của CASC tham gia Quy trình này;
- Người kiểm soát (NKS): Là Trưởng Bộ phận Lưu ký hoặc người được giao trách nhiệm kiểm soát mảng lưu ký, chịu trách nhiệm trước Lãnh đạo Phòng DVKH về hoạt động của Bộ phận Lưu ký;
- Sở GDCK: Là Sở Giao dịch Chứng khoán;
- CCN: Công cụ nợ
Điều 4: Thời gian giao dịch
Sở GDCK Hà Nội tổ chức giao dịch từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định của Bộ Luật lao động và những ngày nghỉ theo quy định của cơ quan quản lý, cụ thể như sau:
|
Phiên |
Giờ giao dịch |
|
Phiên sáng |
09h00 - 11h30 |
|
Phiên chiều |
13h00 - 14h45 |
Thời gian thỏa thuận, báo cáo giao dịch chưa tới ngày giao dịch vào hệ thống giao dịch công cụ nợ được kéo dài tới 17h00
Điều 5: Sản phẩm giao dịch
- Công cụ nợ
- Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
- Trái phiếu Chính quyền địa Phương
- Tín phiếu Kho bạc
Điều 6: Loại hình giao dịch
- Giao dịch mua bán thông thường (OUTRIGHT): Là giao dịch trên hệ thống giao dịch trong đó một bên bán và chuyển giao quyền sở hữu công cụ nợ cho một bên khác và không kèm theo cam kết mua lại công cụ nợ.
- Giao dịch mua bán lại (REPO): Là giao dịch trên hệ thống giao dịch trong đó một bên bán và chuyển giao quyền sở hữu công cụ nợ cho một bên khác, đồng thời cam kết sẽ mua lại và nhận lại quyền sở hữu công cụ nợ đó sau một thời gian xác định với một mức giá xác định. Giao dịch mua bán lại bao gồm giao dịch bán (Giao dịch lần 1) và giao dịch mua lại (Giao dịch lần 2). Trong giao dịch mua bán lại, bên bán được hiểu là bên bán trong Giao dịch lần 1, bên mua được hiểu là bên mua trong Giao dịch lần 1. Thời hạn giao dịch mua bán lại từ 2 ngày và nhỏ hơn 365 ngày.
- Giao dịch bán kết hợp mua lại (SBB): Là giao dịch trên hệ thống giao dịch kết hợp hai giao dịch mua bán thông thường tại cùng một thời điểm với cùng một đối tác giao dịch, bao gồm một giao dịch bán công cụ nợ (Giao dịch thông thường lần 1) kết hợp với một giao dịch mua lại cùng công cụ nợ đó (Giao dịch thông thường lần 2) tại một thời điểm xác định trong tương lai. Trong đó, bên bán trong giao dịch thông thường lần 1 là bên mua trong giao dịch thông thường lần 2; đồng thời giá, khối lượng, thời điểm thực hiện của giao dịch thông thường lần 2 phải được xác định trước tại thời điểm giao kết hai giao dịch.
- Giao dịch vay và cho vay (SBL): Là giao dịch trong đó bên đi vay thực hiện vay công cụ nợ và cam kết sẽ hoàn trả công cụ nợ đã vay cho bên cho vay sau một thời gian xác định.
- Giao dịch vay và cho vay được thực hiện theo thỏa thuận giữa các bên và trên hệ thống giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán hoặc trên hệ thống vay, cho vay chứng khoán tại Tổng Công Ty Lưu Ký và Bù Trừ Chứng Khoán Việt. Các bên liên quan tự thỏa thuận và chịu trách nhiệm về các nội dung liên quan đến khối lượng vay, tài sản vay và hoàn trả, tài sản đảm bảo, lãi suất vay và các điều khoản khác, đảm bảo các thỏa thuận này tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật áp dụng cho các bên tham gia giao dịch và quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 7: Hình thức giao dịch
1. Hình thức thỏa thuận điện tử
Hình thức thỏa thuận điện tử bao gồm các loại lệnh sau đây:
- Lệnh thỏa thuận điện tử toàn thị trường:
- Lệnh thỏa thuận điện tử toàn thị trường là các lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn có hiệu lực trong ngày được chào công khai trên hệ thống.
- Lệnh thỏa thuận điện tử toàn thị trường chỉ áp dụng đối với giao dịch mua bán thông thường.
- Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn: Bao gồm hai loại lệnh sau:
- Lệnh yêu cầu chào giá: Lệnh yêu cầu chào giá có tính chất quảng cáo được sử dụng khi nhà đầu tư chưa xác định được đối tác trong giao dịch. Lệnh yêu cầu chào giá có thể gửi đến một, một nhóm thành viên hoặc toàn thị trường.
- Lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn: Lệnh chào với cam kết chắc chắn được sử dụng để chào đối ứng với lệnh yêu cầu chào giá. Lệnh chào với cam kết chắc chắn chỉ được gửi đích danh cho thành viên gửi Lệnh yêu cầu chào giá.
2. Hình thức thỏa thuận thông thường
- Hình thức thỏa thuận thông thường bao gồm lệnh báo cáo giao dịch. Lệnh báo cáo được sử dụng để nhập giao dịch vào hệ thống trong trường hợp giao dịch đã được các bên thỏa thuận xong về các điều kiện trong giao dịch.
- Kết quả giao dịch phải được báo cáo vào hệ thống giao dịch trong cùng ngày làm việc sau khi các bên thỏa thuận xong về giao dịch. Thông tin báo cáo vào hệ thống bao gồm: thời điểm giao kết giao dịch, thời điểm ký hợp đồng, thời điểm thực hiện giao dịch và các thông tin khác có liên quan.
Điều 8: Thời gian hiệu lực của lệnh
- Lệnh chào mua, chào bán thỏa thuận điện tử có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống của Sở GDCK Hà Nội cho đến khi kết thúc giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
- Giao dịch chứng khoán được xác lập khi được đại diện giao dịch xác nhận giao dịch trên hệ thống đăng ký giao dịch của Sở GDCK Hà Nội.
|
Tham số |
Điều kiện/ Giới hạn/ Giá trị |
|
Phương thức giao dịch |
Giao dịch thoả thuận. |
|
Loại hình giao dịch |
Giao dịch thông thường (Outright). Giao dịch mua bán lại (Repo). Giao dịch bán kết hợp mua lại (SBB). Giao dịch vay và cho vay (SBL). |
|
Loại lệnh |
Thoả thuận thông thường. Thoả thuận điện tử. |
|
Thời gian nhập lệnh |
+ Hệ thống CASC: từ 9h – 14h45 + Hệ thống Sở GDCK Hà Nội:
|
|
Mệnh giá chứng khoán |
Đối với CCN: 100.000 VND và bội số của 100.000 VND |
|
Đơn vị giao dịch |
1 CCN. |
|
Biên độ dao động giá |
Không quy định |
|
Đơn vị yết giá |
Đơn vị của giá yết quy định là một (01) đồng. Đơn vị của giá thực hiện do hệ thống tính được làm tròn đến một đồng Đối với giao dịch mua bán thông thường có khối lượng từ một (01) đến chín chín (99) công cụ nợ (giao dịch lô lẻ) được thực hiện trực tiếp giữa nhà đầu tư và thành viên giao dịch thông thường hoặc giữa các thành viên giao dịch công cụ nợ với nhau theo nguyên tắc thỏa thuận về giá. |
|
Giao dịch thông thường |
Thoả thuận điện tử: khối lượng tối thiểu 100 trái phiếu Thoả thuận thông thường: khối lượng tối thiểu 100 trái phiếu |
|
Giao dịch mua bán lại |
Khối lượng tối thiểu 100 trái phiếu Thời hạn mua bán: từ 2 ngày và nhỏ hơn 365 ngày |
|
Sửa, huỷ lệnh |
+ Đối với sửa lệnh đã thực hiện trong giờ giao dịch: Thời gian sửa lệnh đã thực hiện phải hoàn tất chậm nhất 10 phút trước khi phiên giao dịch kết thúc; Giao dịch thỏa thuận đã được thực hiện trên hệ thống không được phép hủy bỏ. + Đối với sửa lệnh sau giờ giao dịch: Thời gian sửa lệnh đã thực hiện phải hoàn tất chậm nhất 10 phút sau khi phiên giao dịch kết thúc Việc sửa, hủy lệnh giao dịch phải tuân theo quy định trong Quy chế Giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương ban hành Quyết định số 770/QĐ-SGDHN ngày 30/12/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
|
Điều 9: Hướng dẫn giao dịch
Bước 1: Tra cứu số dư tiền và số dư chứng khoán trước khi đặt lệnh giao dịch để tránh tình trạng lệnh không hợp lệ.
- Đối với lệnh mua, khách hàng phải đảm bảo đủ tiền: Giá trị giao dịch + Phí giao dịch <= (nhỏ hơn hoặc tối thiểu bằng) số tiền có trong tài khoản tiền gửi của khách hàng.
- Đối với lệnh bán, khách hàng phải đảm bảo đủ số lượng chứng khoán bán: Số lượng chứng khoán bán <= (nhỏ hơn hoặc tối thiểu bằng) số lượng chứng khoán có thể sử dụng được trong tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Bước 2: Khách hàng tiến hành đặt lệnh giao dịch
Ghi phiếu lệnh: Sử dụng mẫu phiếu lệnh của CASC. Điền đầy đủ, chính xác thông tin trên phiếu lệnh bao gồm:
- Phiếu lệnh: Chọn phiếu lệnh mua/bán/hủy/sửa (Lưu ý: đối với lệnh hủy/sửa ghi rõ STT lệnh gốc cần hủy/ sửa).
- Loại giao dich:
- Giao dịch thông thường (OUTRIGHT)
- Giao dịch mua bán lại (REPO)
- Giao dịch bán kết hợp mua lại (SBB)
- Giao dịch vay và cho vay (SBL)
- Ngày tháng năm: ngày yêu cầu đặt lệnh.
- Thông tin khách hàng: Tên khách hàng, số ĐKSH/Hộ chiếu/ĐKKD, số tài khoản giao dịch, điện thoại (nếu có).
- Loại lệnh: Chọn một trong các loại lệnh:
- Thỏa thuận điện tử.
- Thỏa thuận thông thường
- Thông tin giao dịch trái phiếu:
- Đối với giao dịch mua bán thông thường: Mã trái phiếu, khối lượng, giá yết, giá thực hiện, thành tiền (giá thực hiện x số lượng).
- Đối với giao dịch mua bán lại: Mã trái phiếu, khối lượng, giá yết, thời hạn mua bán lại, ngày bắt đầu giao dịch, tỷ lệ phòng vệ rủi ro, lãi suất, lãi suất coupon.
- Thông tin đối tác:
- Cùng thành viên: Tên khách hàng, số tài khoản giao dịch
- Khác thành viên: Tên công ty, mã thành viên đối tác
- Chữ ký của khách hàng: khách hàng ký và ghi rõ họ tên. Nhân viên nhập lệnh phải thực hiện đối chiếu chữ ký/ mẫu dấu của khách hàng trên phiếu lệnh so với chữ ký/ mẫu dấu của khách hàng đã đăng ký với CASC.
- Trường hợp hủy lệnh: các thông tin bên trên và số thứ tự lệnh là của lệnh gốc yêu cầu hủy.
- Trường hợp sửa lệnh: các thông tin bên trên là các thông tin yêu cầu sửa thành
Sau khi điền đầy đủ thông tin vào phiếu lệnh, Khách hàng chuyển phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch CASC tại quầy giao dịch từ 9h00 – 14h45 tùy theo nhu cầu giao dịch của khách hàng.
Bước 3: Nhân viên giao dịch sẽ nhận và kiểm tra tính hợp lệ của lệnh
- Nếu lệnh đặt của khách hàng không hợp lệ (thiếu thông tin, thông tin không chính xác, hoặc thiếu tiền, thiếu chứng khoán), nhân viên giao dịch sẽ thông báo cho khách hàng nội dung không hợp lệ bằng thông báo trực tiếp tại quầy giao dịch hoặc điện thoại cho khách hàng và đề nghị khách hàng cung cấp phiếu lệnh giao dịch khác.
- Nếu lệnh đặt của khách hàng hợp lệ, nhân viên giao dịch sẽ tiến hành nhập lệnh theo quy định
Bước 4: Nhận kết quả khớp lệnh
- Thời gian nhận kết quả khớp lệnh từ 9h00 – 14h45
- Hình thức nhận kết quả giao dịch: theo quy định của CASC
Mua và bán cùng loại trái phiếu:
Việc đồng thời vừa mua vừa bán một mã trái phiếu trong một phiên giao dịch của nhà đầu tư chỉ được phép thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính và khi việc mua bán này có phát sinh chuyển giao quyền sở hữu đối với trái phiếu giao dịch.
Sửa, hủy lệnh thỏa thuận:
- Sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện
Trong thời gian phiên giao dịch, Khách hàng được phép sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa được thực hiện và việc sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện phải tuân thủ thep quy trình sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện quy định trong Quy chế Giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương ban hành Quyết định số 770/QĐ-SGDHN ngày 30/12/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- Sửa lệnh thỏa thuận đã thực hiện
- Giao dịch thỏa thuận đã được thực hiện trên hệ thống không được phép hủy bỏ, ngoại trừ các giao dịch quy định tại khoản 2 Điều 18 Thông tư 30/2019/TT-BTC ngày 28/05/2019: “Trong trường hợp giao dịch đã được xác lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc toàn bộ giao dịch trên thị trường, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể quyết định sửa hoặc hủy bỏ giao dịch và báo cáo Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước”
- Đối với lệnh đã được thực hiện, việc hủy, sửa lệnh chỉ được phép sửa khi:
- Được sự đồng thuận của các bên đối tác tham gia giao dịch;
- Có lý do sửa hợp lý;
- Được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận.
Tuân thủ quy trình sửa lệnh giao dịch đã thực hiện được quy định trong Quy chế Giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương ban hành Quyết định số 770/QĐ-SGDHN ngày 30/12/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Sửa lỗi sau giao dịch
- Sau khi kết thúc thời gian giao dịch, nhà đầu tư không được phép sửa lỗi. Trường hợp đại diện giao dịch phát hiện lỗi giao dịch đối với lệnh giao dịch trong ngày do đại diện giao dịch nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận, chuyển, nhập lệnh giao dịch vào hệ thống giao dịch thì đại diện giao dịch phải báo cáo Sở GDCK Hà Nội về lỗi giao dịch và tự chịu trách nhiệm giải quyết với nhà đầu tư. Việc sửa lỗi sau giờ giao dịch được thực hiện theo quy định của Tổng Công Ty Lưu Ký và Bù Trừ Chứng Khoán Việt Nam về sửa lỗi sau giao dịch đối với chứng khoán niêm yết.
CHƯƠNG II: HIỆU LỰC THI HÀNH
Điều 10: Điều khoản thi hành
- Trong trường hợp có những quy định của pháp luật có liên quan đến quy định tiếp nhận và xử lý giao dịch cho khách hàng của Công ty chưa được đề cập trong Quy trình này hoặc trong trường hợp có những quy định mới (hoặc sửa đổi) của pháp luật khác với những điều trong Quy trình này thì những quy định của pháp luật đó đương nhiên được áp dụng và điều chỉnh hoạt động của Công ty.
- Quy trình này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Việc sửa đổi, bổ sung Quy trình này do Chủ Tịch Hội Đồng Quản Trị xem xét và quyết định.